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公募基金投顧業務試點啟動

加入日期:2019-10-26 8:14:45

  頂尖財經網(www.iqjbuu.live)2019-10-26 8:14:45訊:

  中國證券報記者從機構人士處獲悉,25日,《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》(簡稱《通知》)已下發到相關機構。目前,中國證券報記者核實到,華夏、南方、嘉實、易方達、中歐等五家基金公司或其子公司獲試點,標志著我國公募基金投資顧問業務試點啟動。有業內人士表示,第二批試點機構或于年底前獲批。

  《通知》稱,滿足六項條件且經證監會備案,可以從事基金投資顧問業務。第一,具有資產管理基金銷售等業務資格;第二,有一定的市場競爭力和客戶基礎,證券公司、基金管理公司或其銷售子公司申請的,應具有較強的合規風控及投資者服務能力;基金銷售機構申請的,非貨幣基金保有量不低于100億元;第三,合規記錄良好;第四,具有高質量的基金產品研究團隊,與業務開展相匹配的投資顧問人員,以及與其擬從事業務相適應的信息技術能力;第五,業務方案完備,業務制度健全,能夠確保客戶利益優先原則,有效防范利益沖突和防控各類風險;最后,支持業務開展的其他必要條件。此外,《通知》表示,符合上述第一至第三項條件且客戶數量達到1億人的機構,可設立子公司開展基金投資顧問業務試點,該子公司應當符合第三至第六項條件。

(文章來源:中國證券報)

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